中共永利总站15856委员会
永利总站15856印发开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动实施方案的通知
各党总支、直属党支部：
《永利总站15856开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动实施方案》已经学院党委研究同意，现印发给你们，请按照通知要求，抓好贯彻落实。
附件：永利总站15856开展“查找廉政风险,构筑拒腐防线”活动实施方案
2011年5月25日
附 件
永利总站15856
开展“查找廉政风险,构筑拒腐防线”活动实施方案
为深入贯彻党的十七大精神，落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008--2012年工作规划》、中纪委教育部监察部《永利总站15856加强高等学校反腐倡廉建设的意见》和中纪委六次全会精神，按照《中共河南省委高院工委 中共河南省教育厅党组永利总站15856开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的意见》的要求，结合我院实际，特制定本实施方案。
一、总体要求
深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权力运行，提高管理水平，促进依法行政。提高学院每一名干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力运行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，深入推进我院惩防体系建设，为学院“十二五”规划的顺利实现提供强有力的政治、纪律和制度保障。
二、实施范围对象
廉政风险防范管理实施范围为学院和各系部处室单位及从事管理工作的所有岗位，重点为学院、系部处室领导班子成员和涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤管理等重要领域和重点岗位。
三、组织机构
学院廉政风险防范管理工作领导小组：
组 长：唐伯武 李生平
副组长：翟福生 王 伟 张旭东 赵德申 李金波
杜建根 王仁伟
成 员：刘纪山 樊有平 朱云松 张延泰 兰建设
贾庆成 屈保中 马小兵 王顺旭 党丛林
郭明普 景国省 李孔昭 龚建冲 武圣寅
学院廉政风险防范管理工作领导小组办公室：
主 任：张旭东
成 员：朱云松 冯书丽
四、方法步骤
针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定制度、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。具体步骤如下：
第一阶段：学习动员阶段（5月20日-5月25日）。
在认真组织学习上级永利总站15856推进廉政风险防范管理工作精神的同时,召开工作动员会,部署廉政风险防范管理工作,使全院干部掌握廉政风险防范管理的基本要求、主要内容、方法步骤,达到统一认识,统一工作标准,规范有关操作程序,形成氛围,增强做好廉政风险查找工作的自觉性。
第二阶段：排查廉政风险（5月25日-6月23日）。
各单位要认真理清本单位工作职责和岗位职责，梳理工作流程，把工作职责落实到具体岗位和每个工作人员，按照岗位职责、工作流程查找风险。查找过程中要将各类风险进行细化，防止排查内容笼统空洞，做到无重大遗漏。要突出重点，着重查找涉及人财物等管理事项的廉政风险。
1.分层次排查廉政风险点
（1）查找岗位风险（5月25日-6月1日）。按照全员参与的要求,组织领导干部和相关管理人员对照履行职责、执行制度情况,通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式,认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,填写《个人岗位风险点自查表》（附表1）,经本单位负责人审核，报学院领导小组办公室备案,各系部处室负责人的报表经分管和联系院领导审核,报学院领导小组备案。
（2）查找单位风险（6月2日-6月9日）。在查找岗位风险的基础上,针对人、财、物管理等重要岗位,组织各单位对照职责定位情况,分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险,并认真细化、分析风险的内容和表现形式,填写《处（科）室岗位风险点自查表》（附表2）,经分管院领导和联系领导审核后,报送学院领导小组存档。
（3）查找学院风险（6月10日-6月23日）。学院廉政风险领导小组党围绕“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项,重点查找涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式,经领导小组汇总后,报省教育厅活动领导小组备案。
第三阶段：评估确定风险等级（6月24日-7月10日）。
根据风险发生的几率或危害损失程度,将风险点划分为三级。一级风险是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害的风险,如有可能产生严重违法、违纪行为的风险等；二级风险是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害的风险,如有可能产生严重违规、违章行为的风险等；三级风险是发生机率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
风险等级的评定,采取自下而上的方式进行。先由个人认定,岗位风险等级,作出综合评定，在规定的时间内将认定情况报学院领导小组审核。
学院领导小组综合学院情况对各单位的风险级别进行综合评定,并在一定范围内公示。
第四阶段：制定防控措施阶段（7月11日-8月11日）。
围绕排查确定的各类风险点和风险等级,有针对性地提出并推进防控措施,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1.制定岗位风险防控措施。由岗位人员提出防控风险的具体措施和办法，报所在单位。处级以上和独立设置的科级单位正职岗位报学院领导小组。
2.制定单位风险防控措施。由各单位围绕各项职责的业务流程的关键环节,研究制定具体防控措施,建立健全相关制度,完善工作程序，填写《廉政风险防范措施表》（附表4），报学院领导小组审核后,在一定范围内予以公示。
3.制定学院风险防控措施。针对本院风险,由学院领导小组研究分析存在的共性问题,结合学院工作实际,进一步健全完善防控的相关规章制度,明确防控风险任务要求和工作标准。
第五阶段：加强监督管理阶段（8月12日-8月22日）。
根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。对划为一级风险的岗位和职权,在分管院领导直接管理的基础上,由主要院领导负责；对划为二级风险的岗位和职权,学院分管领导和联系领导直接管理和负责；对划为三级风险的岗位和职权,由系部处室单位领导直接管理和负责。
第六阶段：检查考核和修正完善阶段（8月23日-9月23日）。
院领导小组组织对学院各系部处室单位的廉政风险防范管理进行检查考核,通过听取汇报、查阅资料、民主评议等方式,对廉政风险防范各项措施的落实情况进行检查和考核。对检查考核发现的问题,填写《廉政风险防范管理提示表》，按照分级管理的原则,及时进行纠正规范。
五、工作要求
（一）加强领导、责任明确。
学院各级党政班子要高度重视廉政风险防范管理工作,要将其列入重要议事日程,其工作机制为学院党政主要领导负总责、亲自抓,分管院领导具体抓,纪委办、监察室综合协调,系部处室各负其责,师生员工积极参与。学院系部处室各单位负责人为本单位廉政风险防范管理工作第一责任人,负责实施方案的贯彻落实,按时、按质完成各阶段任务。
（二）突出重点,强化管理。各系部处室单位要确定重要领域和重要环节,突出抓好人、财、物等权力运行的关键岗位,从具体业务工作流程入手,重点查找制度机制缺陷,及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节,防范措施要落实到具体工作岗位人员,细化到权力行使的各个环节,努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。
（三）注重结合，务求实效。廉政风险排查和防范作为今年学院反腐倡廉建设的一项重要工作,要与惩防体系建设结合起来,与反腐倡廉制度执行情况检查中发现问题的整改结合起来。廉政风险防范管理要从具体工作流程入手,重点查找制度机制和外部环境方面造成的风险,做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险措施得力,着力完善制度,强化监督,规范管理,确保排查和防范工作取得实效。
附：1.个人岗位风险点自查表
2.处（科）室岗位风险点自查表
3.重点岗位风险点专项清查表
4.廉政风险防范管理措施表
5.廉政风险防范管理提示表
6.廉政风险防范管理的若干说明
主题词：高校 党务工作 实施方案 通知
永利总站15856办公室 2011年5月27日印发
附5
廉政风险防范管理提示表
填表时间： 年 月 日
主管领导签字： 负责人签字：
附6
廉政风险防范管理的若干说明
一、廉政风险防范管理的主要内容
（一）廉政风险防范管理的概念
“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险四种类型（以下简称“四类风险”）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。
（二）“四类风险”的内涵及相互关系
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。
思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。
二、推进廉政风险防范管理工作的重要意义
开展廉政风险防范管理工作是省委高校工委、省教育厅落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是教育系统进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是教育系统落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督三位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。
三、廉政风险防范管理的特点
注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。
突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。
过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范行政和管理行为的目的。
自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。
